内控不力！山西银保监局披露两罚单，2银行累计11人受罚( 二 )

2019-03-22

其中，民生银行太原分行被责令改正，罚款50万元；其员工吴友珊、王国栋分别警告并罚款5万元，员工郑天磊被警告，员工关启明被处以禁止终身从事银行业。

从处罚依据来看，上述两张罚单均违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、四十八条规定。

其中，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定为：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

（四）未按照规定进行信息披露的；

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