深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查( 六 )_近日

值得注意的是，采访人员注意到，在业务管理一栏的“融资融券业务”板块明确写明，如果在融资类业务中出现证券公司通过代销伞型信托、P2P等形式为客户提供服务，或者违规向不符合融资融券业务条件的客户开立信用账户的，将对其实行扣分，最高扣10分。足以见得，监管对违规配资的打击态度。

此外，符合下列条件的，可予以相应加分：

1、积极稳妥处理投资者投诉诉求，评价期内监管部门未收到针对分支机构的投诉事项；

2、评价期内，证券公司总部、分公司对辖区证券公司分支机构的合规检查覆盖率达到一定的比例，或者证券公司总部对辖区证券公司分支机构的稽核覆盖率达到一定的比例；

3、开展投资者教育活动、投资者适当性管理及投资者保护工作等

4、履行社会责任，积极开展对口扶贫工作等

5、配合监管方面成效突出

更多出于合规和激励考虑

总部位于深圳的一家券商告诉采访人员，公司确实在年前已经收到该通知，虽然每年评一次，但公司也很重视，目前也已经按照规定上交了自评材料，现在正在等待结果。

深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查( 六 )