科创板受理公司达103家中国通号等公司遭上交所问询184个问题( 二 )_5月8日

此外，上交所要求诺康达说明(1)核心技术及专利的形成过程，关联方拥有或使用与公司业务相关的商标、专利等知识产权的情况，是否存在对核心技术人员的依赖，是否与其他机构或研发人员存在纠纷及潜在纠纷;(2)说明发行人现有各项核心技术的发明人或主要研发人员及其曾任职单位，核心技术的具体来源和形成过程，是否涉及公司董事、监事、高级管理人员或其他核心人员在曾任职单位的职务成果，是否存在权属纠纷或潜在纠纷风险;(3)公司核心技术或产品是否存在被近年国际、国内市场上其他技术替代、淘汰的风险;若有，请进行充分披露。

另外，资本邦注意到，诺康达招股说明书披露，2018年9月，公司已获得中国合格评定国家认可委员会实验室认可证书，认证范围为：高分子材料-眼用密封凝胶，认证期限至2024.03.18。鉴于此，上交所要求诺康达说明：(1)公司是否已取得生产经营所必需的相关许可、资质、认证，是否取得从事药物研究、临床服务的资质，产品是否取得了全部必需的批文，是否满足所必需的国家、行业及地方标准规范，并披露其具体情况及有效期，是否合法有效;(2)公司获得相关许可、资质、认证的时间，历史上是否曾存在无证经营的情况，已取得的相关认证是否存在认证范围限制，是否可能限制发行人业务范围拓展，公司是否已具备开展募投项目的相关业务资质;(3)公司部分资质许可，如质量管理体系认证证书，即将到期。补充说明续期办理是否存在障碍，存在障碍的，分析是否会对公司业务经营产生不利影响;(4)公司产品质量是否符合国家相关规定，是否因产品质量问题受到主管机关处罚、警告或调查，是否存在产品质量纠纷。