华林证券被证监局警示风控漏洞大曝光( 六 )_违约

而在近期公布的一季报数据中，华林证券今年一季度公司实现营收2.15亿元，同比下滑1.41%；归属于上市公司股东的净利润9255.1万元，同比增长12.76%。华林证券指出，这是由于其证券承销业务减少引起投资银行业务手续费净收入减少，此项同比大举下滑近76%。

除此之外，华林证券上市后高管的密集变动也成为市场关注热点。公开资料显示，华林证券首席执行官陈永健因个人原因辞职，首席风险官朱文瑾辞职后由董秘赵嘉华代职，2个月之后，赵嘉华也辞任首席风险官。此外，副总裁张文因年龄退休。

资管违规收罚单

券商被要求强化合规

实际上，除了华林证券之外，近期还有其他券商因资管违规而受到监管部门处罚或者警示。

5月14日，湖南省证监局发布一则行政监管措施公告，指出在2016年至2017年期间，财富证券持有证券的资产管理业务在运营中存在以下问题：未及时向个别客户披露个别季度资产管理季度报告；目标资产管理业务的投资决策系统不健全。资产管理部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用未得到有效控制，资产管理业务与其他业务之间的利益冲突未得到有效避免。