给合规人员工资太低，第一创业证券被证监会警示！

2019-06-02

给合规人员工资太低，证监会都看不下去了！近期，证监会对第一创业证券出具警示函，理由是公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

深圳证监局称，在开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《管理办法》）落实情况核查时，发现第一创业证券存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

上述问题反映出公司合规管理方面存在缺陷，违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。

《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条、第二十八条规定如下：

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