香港证监会拘捕三名前港交所人员涉及港股IPO“不当审批”事宜( 二 )_港股IPO“不当审批”问题

据资本邦了解，上述调查事宜或许与今年以来市场盛传“港交所上市审批部门早前传出有前高层‘不当审批’”有关。

相关消息称，前述不当审批协助不完全符合上市要求的公司通过新股审批。资本邦了解到，港交所去年下半年已开始向保荐人查询，对象以本地的小型保荐人为主，查询主要围绕近年已上市的新股个案，内容包括申请上市时的文件档案，例如招股书的全面修改纪录。

根据目前香港上市机制，主板及GEM(前称创业板)上市申请流程大致相同，均需经上市部作第一步审批，其中最大分别是GEM毋须接受上市委员会聆讯，但有投行界人士透露，不当审批并非只限于GEM，因上市审批部门完成审阅文件、答问等工作后，会向上市委员会提交文件及建议，上市审批部门员工在预备相关文件时避重就轻，某程度上已可协助申请较易“过关”。

据资本邦了解，2017年至今，创升融资保荐上市公司数目达20家，丰盛融资保荐17家，汇富保荐16家，其中汇富保荐上市的GEM上市公司多达13家。而如此多的数量引起了香港监管层的怀疑，并将怀疑涉及事件的律师行及保荐人列入监察名单。在港交所收紧对个别保荐人的申请审批后，近期部分保荐人的“产量”已明显下跌。