国华人寿天津两宗违法遭罚80万客户资料保存现漏洞( 二 )

2019-09-10

中国经济网采访人员通过天眼查查询发现，国华人寿保险股份有限公司成立于2007年11月8日，第一大股东为天茂实业集团股份有限公司（“天茂集团”，000627.SZ），持股比例51%。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；

（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；

（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；

（五）违反保密规定，泄露有关信息的；

（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

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