8月券商执业质量评价结果出炉 新三板改革呼之欲出

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9月11日晚间,全国股转公司发布2019年8月主办券商执业质量评价结果。参评的102家新三板主办券商中,排名前三的分别为申万宏源证券、安信证券、开源证券。

执业质量稳定

根据公告,34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.05%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比41.24%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.40%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。

此外,8月份共记录负面行为39条,涉及26家主办券商。其中,推荐后督导类9.5条,占比24.36%;交易管理类22.5条,占比57.69%;综合管理类7条,占比17.95%。

8月券商执业质量评价结果出炉 新三板改革呼之欲出

▲各类负面行业记录汇总

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的67.95%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,占比32.05%。

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