“商界木兰”被刑拘，诺亚财富踩34亿大雷，还牵扯进了京东……( 十 )_：“商界木兰”被刑拘

此外，诺亚财富子公司还牵扯进一桩诈骗案中。诺亚财富方面称，“万家共赢景泰基金”资管计划系项目遭遇违法个人和机构恶意合同欺诈所引发的刑事案件。上海市高级人民法院做出终审判决：此案两名被告因合同诈骗罪，分别被判处无期徒刑和十年有期徒刑。不过，这款资金被恶意挪用的产品，当初被介绍为“诺亚最安全ABS”。

所投项目频繁踩雷、风险事件频发，诺亚财富及其子公司也屡遭监管通报。2018年7月31日，江苏证监局对歌斐资产管理有限公司出具警示函，指其在两只以辉山乳业产品为基础资产的基金中未履行诚实信用义务、未履行谨慎勤勉义务。

除了上述江苏证监局下发的警示函之外，2018年5月29日，香港证监会官网披露的消息显示，诺亚控股（香港）有限公司（下称“诺亚香港”）因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会谴责并罚款500万港元。香港证监会指出，诺亚香港在产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料，以及销售方面的监督及监控措施等方面没有遵守有关规定。

2018年11月13日，中国证监会安徽证监局网站发布行政监管措施决定书称，芜湖歌斐资产管理有限公司存在信息披露不规范，防范利益冲突机制不完善的情况。安徽证监局决定对芜湖歌斐资产管理有限公司采取监管谈话的行政监管措施。