券业海外布局较量！多家已大手笔增资( 六 )_：券业海外布局较量！多家已大手笔增资

海外业务谨慎防雷

在各家券商积极拓展海外业务之时，谨防海外“踩雷”当是重中之重。今年以来，券商因海外子公司而遭罚或大幅计提的情况屡有发生。

6月25日，因对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险及审慎开展业务，江苏证监局对东海证券开出罚单。江苏证监局表示，东海证券应对相关问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生。

《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》二十七条：证券基金经营机构应当建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券基金经营机构应当要求境外子公司的合规负责人和风险管理负责人每年度结束后30个工作日内，向证券基金经营机构报送年度合规专报和风险测评专报。证券基金经营机构的合规负责人、风险管理负责人应当对上述专报进行审查，并签署审查意见。