大通期货被暂停12个月资管业务 目前仍有30只产品正在运作或清算( 四 )

三是部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件;部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务;2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元人民币,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十四条、第四十六条规定,以及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告[2018]31号)第五条和《期货公司资产管理业务试点办法》(证监会令第137号)第六条规定。

屈晓宁对采访人员指出,期货资产管理业务与证券、基金相比还处于初始阶段,会存在一些问题也属正常现象,但在监管三令五申的给予指导后依旧存在未完善内部管理和穿透审核的情况,可能就是相关公司自身的问题了。

值得关注的是,从中国期货业协会发布的全国期货公司分类评级结果来看,2018年大通期货由前一年的B级直接降为最低级“D”,排名垫底。迈科期货近两年评级则一直维持在“BBB”级。期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别,分类评级体现了期货公司软硬件水平、客户服务能力、风险管理水平、市场竞争力、持续合规状况,是对期货公司进行的综合评价。

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