券商分类评级加分榜出炉！6家能加15分领跑哪家能借加分评A类？( 七 )_：券商分类评级加分榜出炉！6家能加15

合规管理待考：想获加分不容易

在监管趋严的大环境下，对券商合规管理能力的考验也成了行业必备选项。此前，曾有券商因总部合规部门中备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%而导致处罚。

而对于合规管理严格有效的公司来说，将合规管理能力纳入加分项，反而是计划外的分数红利。从具体指标来看，合规管理能力指标主要分为合规人员配备、合规管理覆盖、合规管理效果三项，每项加分最高可达0.3，当年合计最高分可得0.9分。

在合规人员配备方面，证券公司可按照两个不同公式进行计分，主要是从对公司合规部门具备3年以上工作经历的合规人员数量占比进行衡量，具体参数指标精确到月。在合规人员数量配备充足的情况下，可获得0.05-0.3的加分

而在合规管理覆盖方面，想获得0.3分的加满并不容易，需达到多项标准，如工作人员15人以上的分支机构或异地总部均配备专职合规管理人员、子公司每年提交合规报告、合规管理信息系统穿透覆盖子公司、分支机构等。

券商分类评级加分榜出炉！6家能加15分领跑哪家能借加分评A类？( 七 )