东吴证券：中报首发净利润增收，员工飞单合规性堪忧( 三 )_：东吴证券：中报首发净利润增收

内控或为风险所在

在半年报中，东吴证券同时表示，公司经营活动面临的主要风险中存在操作风险，涉及各个业务，主要表现为系统故障、人员违规操作等给公司造成损失的可能性。

从监管信息来看，东吴证券在合规方面的确存在诸多隐患。

员工“飞单”被责令整改

8月8日，江苏证监局更新一则行政监管信息，对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正措施的决定。

公告显示，东吴证券苏州吴江中山北路营业部存在部分员工推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品的情况，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款的规定，反映出营业部内部控制不完善、经营管理混乱。江苏证监局因此责令该营业部采取切实有效措施，加强合规管理，完善内部控制，并提交整改报告。

营业部老总炒股获利千万

6月6日，曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理借用母亲账户违规炒股三年，非法获利千万。最终被监管没一罚一，上演实力坑“妈”大戏。而在此之前，辛宏文还曾接受公司纪委领导的委托，帮助其下单。

东吴证券：中报首发净利润增收，员工飞单合规性堪忧( 三 )