涉及雅百特造假案金元证券被罚没4000万( 三 )_：涉及雅百特造假案金元证券被罚没4000

《行政处罚决定书》指出，金元证券未勤勉尽责，公司报送江苏证监局的核查意见存在虚假记载。

金元证券在听证期间进行了申辩。证监会认为，虽然在本案中，金元证券在持续督导期间虽然为履行督导义务开展了一些工作，涉及造假事项具有一定的隐蔽性。但是，上述情形不构成《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所规定应当从轻、减轻或免除处罚的情形。督导机构不能以工作开展存在客观困难为由，不勤勉尽责开展相关工作，而是应当严格按照现行规则，充分、审慎开展持续督导工作，对出具、制作文件的真实性、准确性、完整性尽最大努力进行核查和验证。

4000万对于金元证券来说，并不是一笔小数目。金元证券2018年全年净利润仅为1.57亿元，也就是说，这笔翻单占据了金元证券全年业绩的四分之一。

高莉表示，中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决上市公司与广大投资者之间信息不对称的重要制度安排。证券公司、律师事务所等各类中介机构严格履行核查验证、专业把关的法定职责，能有力提升上市公司信息披露质量。证监会始终严厉打击中介机构违法失职行为，持续督促中介机构及其从业人员依法履行职责，维护资本市场健康发展秩序，保护广大中小投资者合法权益。