华福证券被指内控不完善经营乏善可陈又遭监管降级( 二 )_华福证券2018年实现净利润7.31亿元

因内控缺陷受罚

华福证券前身为福建省华福证券，成立于1988年6月9日，注册资本33亿元，是中国国内首批成立的券商之一。根据中国证券业协会数据，截至2018年末，该公司总资产为347.5亿元，排在行业第43位。

近期，该公司因吃到监管罚单而站在聚光灯下。7月11日，福建证监局下发《关于对华福证券采取责令处分有关人员行政监管措施的决定》。据相关报道，华福证券此次受罚或与私募子公司整改有关，或是整改还没完成就发行了新产品。

2016年底，中国证券业协会发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》（下称《规范》），要求券商及其私募子公司进行自查并报送整改方案进行整改，期限为一年，完成整改的券商私募子公司才可以新增业务、存量开放申购或追加资金等。

根据《规范》的要求，券商直投子公司将逐步转型为券商私募基金子公司，而这一转变带来的变化包括：私募基金子公司须与另类子公司进行业务划分、明确限制自有资金投资比例、“保荐加直投”模式受限等。

据了解，华福证券旗下私募基金子公司为兴银成长资本管理有限公司，成立于2013年1月28日，注册资本1亿元。该公司已于2018年2月18日出现在了证券监督协会公布的券商私募子公司规范名单中。而关于上述受罚的具体原因，华福证券并未予以回应。

华福证券被指内控不完善经营乏善可陈又遭监管降级( 二 )