监管罚单不断券业股票质押江湖生变( 二 )_：监管罚单不断券业股票质押江湖生变来

今年来，监管层对股票质押规模增幅较大的一些券商进行了现场核查。近期监管检查结果陆续出炉。公开信息显示，8月以来，国盛证券、南京证券等券商因股权质押暴露问题收到了监管函。

9月12日，江苏证监局公告，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。

10月10日，南京证券公告收到纪律处分事先告知文件，由于其在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，深交所表示，拟对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

南京证券相关人士在受访时也表示，这是监管层的警示函，对严监管提出了要求，对尽调、资金管理方面提出了更高的要求。

“我们正在积极面对这个情况，目前还没有出现股票质押违约。”该人士称。

不仅南京证券，国盛证券、中邮证券等在此前均因为股票质押业务接到了监管函。

监管罚单不断券业股票质押江湖生变( 二 )