新浪财经2019“金麒麟”最佳证券分析师评选规则( 七 )_新浪财经2019“金麒麟”最佳证券分析师

（4）参评团队成员在评选年度未受到过相关监管机构的处罚，不存在因违法违规被限制参加评选的情况。因违法违规受到行政处罚、被处以行政监管措施或自律惩戒的下列人员，不得参评：受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得参加评选；被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施，当年及未来一个年度不得参加评选；被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。

已经参加评选，但在评选结果公告前发生前述情形的，取消参与本次评选资格。

（5）参评候选团队需要在评选考核时间段内对报名领域进行过覆盖，有相关的研究报告。

A．报名时，提供本分析师在参评时间段内5篇优秀作品题目清单，包含作者、日期、题目。

B．以上提供内容将公开公示，接受同行、第三方、买方监督。

C．被投诉举报后，分析师所在单位需出具报告原文，做自我证明；否则将取消参评资格。

（6）评选考核时间段，为2018年9月30日至2019年9月30日。