证券|上海证监局三大铁律规范券业人员自媒体展业，强调建立使用微信、微博、抖音等开展业务制度体系_齐玲|广丰区|农副产品|农产品

财联社（上海，采访人员刘超凤）讯，近日，上海证监局向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。（以下简称“《通知》”）据悉，这是监管针对一个月前蔡钧毅直播导流中疑似宣传虚拟币、导致投资人大幅亏损所采取的行动。
在《通知》中，上海证监局指出，辖区内某证券分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留，与其不当使用自媒体工具开展业务活动有关。为保护投资者合法权益，上海证监局提出三点措施，并要求辖区内券商对照自查，切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控，提升风险管理有效性。
规范券业人员自媒体展业
上海证监局近日向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。
在《通知》中，上海证监局指出，近期关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解，该分析师被刑事拘留与不当使用自媒体工具开展业务活动有关。该事件发生后被多家金融类媒体相继报道，引发舆论关注。
为进一步规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动，保护投资者合法权益，上海证监局提出三点措施，要求各证券公司对照自查，切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控，提升风险管理有效性。具体如下：
一是完善内部管理，严格规范员工自媒体展业行为。完善对证券从业人员的内部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系，明确业务流程要求。采取有效措施，对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理，确保内部管控机制与服务模式相匹配。要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，定期与不定期对报备情况进行检查，避免报备流于形式。
二是优化监控方式，有效发挥日常监控作用。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控，持续优化、改进日常监控方式，使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。
三是加强合规管理，提高合规执业教育。加强对证券从业人员的合规管理，通过持续性、针对性的执业培训和教育，督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时，坚持执业原则，严守合规底线，恪守职业道德，提升风控意识。定期开展自查自纠，严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的，及时向上海证监局报告。
上海证监局表示，“下一步，我局将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的，将依法采取相关措施。”
事出“蔡钧毅事件”
就在一个月前的9月14日，上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅被免职的消息引起业内关注。而其被免职原因竟是被相关部门调查。
对于被调查原因，知情人士曾对财联社采访人员表示，“传闻是与他在直播中导流宣传虚拟币有关，但是警方调查结果没出来，谁都不敢妄下结论。”
早在今年5月18日，央行就出手发文，金融业三大协会发声，指出提供虚拟货币交易服务涉嫌开展非法金融活动。
蔡钧毅经常活跃于电视节目中，股评家形象深入人心，以致于网上有不少他的“李鬼”账号。他自己也开设了抖音、B站账号。
上海证券公司内部人士曾向财联社采访人员表示：“蔡钧毅特别喜欢上节目，上权威媒体的节目一般没问题，但是他也在不少‘第三方’媒体中发表观点，这些‘第三方’媒体是否具有权威性、又是否进行了不合法的导流合作，就不得而知了。”