中国经济网@舍得酒业遭关联方占用未收回 近5亿元子公司起诉追债( 三 )
请公司及控股股东、实际控制人全面审慎自查并补充披露：（1）上述资金占用具体发生过程、占用资金的实际流向、具体决策者以及相关责任人员；（2）截至2020年8月19日 ， 控股股东及实际控制人与公司之间的资金往来及担保余额情况；（3）公司资金管理、对外担保和印章管理制度的有效性和执行情况 ， 说明内部控制是否健全有效；（4）公司是否存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司利益的情形；（5）公司是否存在其他应披露而未披露的重大事项 ， 包括涉及重大诉讼、仲裁及资产冻结等 。 请年审会计师、独立董事核查并发表明确意见 。
二、根据公告 ， 蓬山酒业由天洋控股指派人员管理 ， 实质上蓬山酒业为公司关联方 。 但2019年年报及前期公告中 ， 公司未认定与蓬山酒业存在关联关系 ， 且未披露存在非经营资金占用的情形 。 请公司补充披露：（1）蓬山酒业与公司近3年的业务和资金往来情况 ， 公司前期信息披露是否存在需要补充或更正之处及相关责任人；（2）在2019年年报中 ， 公司披露不存在关联方非经营性资金占用的原因及认定依据 ， 并说明前后披露信息不一致的原因和责任人 。 请年审会计师、独立董事核查并发表明确意见 。
三、关联方非经营性资金占用行为 ， 严重侵害上市公司及中小股东的合法权益 。 根据本所《股票上市规则》第13.4.1条的规定 ， 公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金 ， 情形严重的 ， 本所将对其股票实施其他风险警示 。 请公司及相关方审慎制定并补充披露具体整改措施和期限 ， 尽快完成整改 。
你公司全体董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人应当勤勉尽责 ， 高度重视上述资金占用事项 ， 认真落实本函件的要求 ， 及时履行信息披露义务 ， 充分提示风险 ， 并确保信息披露内容真实、准确、完整 ， 维护上市公司及中小投资者合法权益 。 对于公司董事、监事、高级管理人员 ， 以及控股股东和实际控制人等违法违规 ， 损害上市公司和中小投资者利益的行为 ， 我部将启动纪律处分程序 ， 严肃追责 。
请你公司收到本函件即予以披露面形式回复我部 ， 同时对外披露 。
请你公司收到本函件即予以披露 ， 并于2020年8月26同时对外披露 。
上海证券交易所上市公司监管一部
二〇二〇年八月十九日
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