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中国证券报 证券业要在做专做优做精做强上更加努力

中国证监会主席易会满22日在中国证券业协会第七次会员大会上就证券业高质量发展作出系统性阐述 ， 行业的高质量发展 ， 绝不仅仅是做大规模 ， 更重要的是紧紧围绕主责主业 ， 在做专做优做精做强上更加努力 。 要做到“六个必须” ， 准确把握行业高质量发展的本质内涵 。 此外 ， 他详细论述了放松管制和加强监管、稳健经营与创新发展、压实责任与明确责任边界、行政监管与自律管理四方面关系 。
谈及近期市场比较关注的“伪市值管理” ， 易会满表示 ， “伪市值管理”本质是操纵股价 ， 证监会对此始终保持“零容忍”态势 ， 对利益链条上的相关方 ， 无论涉及到谁 ， 一经查实 ， 将从严从快从重处理并及时向市场公开 。
“六个必须”把握行业高质量发展内涵
易会满强调 ， 必须坚定贯彻落实新发展理念 。 证券行业要肩负起优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的历史使命 ， 加大服务产业结构转型升级的力度 ， 助力实体经济转型升级 。 在实现“碳达峰碳中和30/60目标”过程中 ， 发挥好投资银行的市场和价格导向作用 ， 服务构建低碳绿色循环发展经济体系 。 提升行业的国际市场竞争力与综合金融服务能力 ， 在资本市场更高水平开放中建立竞争优势 。 进一步发挥财富管理作用 ， 助力增强广大投资者的获得感 ， 共享经济发展成果 。 积极履行社会责任 ， 加强投资者保护 ， 确保金融安全和有效防范风险 。
“必须聚焦实体经济提升服务能力 。 ”易会满指出 ， 证券行业要坚持守正创新 ， 以落实金融供给侧结构性改革为主线 ， 加大直接融资支持力度 ， 主动适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势 ， 围绕实体经济需要优化业务结构、提升服务质量、创新产品工具 ， 突出为经济创新驱动发展和科技自立自强 ， 提供更加多样化的金融工具 ， 助力畅通科技、资本和实体经济的高水平循环 。 对于重资本业务的发展和创新 ， 要做到看得清、管得住 ， 坚持适度发展 。 着力聚焦为实体经济和居民财富增长 ， 提供更高质量、更加精准的金融服务 。
他强调 ， 必须坚持走专业化发展之路 。 注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程 ， 是当前和今后一段时期的中心任务 ， 不仅涉及审核重点、方式、分工的优化 ， 还必须建立起对发行人质量、发行定价和时机的市场化约束机制 。 通过市场化法治化手段促使中介机构归位尽责是其中的关键 。 为更好发挥投资银行价值发现的作用 ， 行业机构要进一步突出专业能力的核心地位 ， 不断提高专业水平 ， 适应注册制要求 ， 加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型 ， 切实提升保荐、定价、承销等核心能力 。
“必须持续强化风控能力和合规意识 。 ”易会满指出 ， 证券行业必须始终把合规风控摆在更加突出的位置 ， 不仅要健全与自身发展战略相适应的风险管理架构 ， 建立有效的风控前置程序、完备的风险管理系统、强大的风险文化体系 ， 夯实证券公司合规展业、行稳致远的制度基础 ， 还要不断完善与注册制相适应的责任体系 ， 形成发行人质量、发行价格等方面的市场化约束机制 ， 切实加强自身的技术、资本、流动性、声誉等方面的风险管理 。
他还强调 ， 必须切实提升公司治理的有效性 。 “近年来 ， 行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题 ， 以及一些金融机构风险个案暴露 ， 追根溯源 ， 内部人控制‘三会一层’虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因 。 ”易会满说 ， 在这方面 ， 行业机构必须高度重视起来 ， 发挥主观能动性 ， 切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来 ， 充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势 ， 持续健全法人治理结构 ， 让有效的公司治理成为基业长青的重要保障 。 要在前期工作基础上 ， 进一步优化股权结构 ， 厘清股东资质 ， 规范股东行为 ， 做到股东不缺位、不错位、不越位 。 监管部门将按照“实质重于形式”原则 ， 强化股东穿透管理 ， 加强对实际控制人监管 。 对各类违法违规行为 ， 坚持全链条问责 ， 发现一起、从严处罚一起 ， 绝不姑息 。
【中国证券报|证券业要在做专做优做精做强上更加努力】 此外 ， 他强调 ， 必须守正笃实推进证券业文化建设 。 “行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现 ， 必须坚持正确发展方向 ， 持续积淀和涵养行业生态 ， 防止资本无序扩张 。 特别是针对社会广泛关注的行业风气和文化中存在的问题 ， 需要加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板 ， 纠正过度激励、短期激励等不良风气 ， 希望大家切实担负起行业文化建设的主体责任 ， 把文化建设融入公司治理 ， 推动公司文化与发展战略深度融合 ， 努力把文化建设与专业能力建设、人的全面发展、历史文化传承有机结合起来 ， 促使‘合规、诚信、专业、稳健’在全行业内化于心外化于行 ， 久久为功厚植‘忠、专、实’的行业文化底蕴 ， 为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑 。 ”易会满说 。

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