易坊好文馆

  1. 首页 > 生活百科 >

中国证券报 证券业要在做专做优做精做强上更加努力( 二 )


持续积淀和涵养高质量发展良性生态
易会满表示 ， 打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场 ， 必须始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针 ， 坚持市场化法治化国际化方向 ， 不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平 。 当前 ， 需要进一步处理好行业关切的几方面关系 ， 推动改善发展环境 ， 持续积淀和涵养高质量发展的良性生态 。
谈及放松管制和加强监管的关系时 ， 他指出 ， 一方面 ， 证监会将继续坚持“不干预”理念 ， 大力推进简政放权 ， 注重发挥市场在资源配置中的决定性作用 ， 该由机构自己负责的由机构自主决策 ， 坚持分类监管、差异化监管 ， 扶优限劣 ， 为优质证券公司创新发展打开空间 。 对于行业在完善基础设施、健全业务功能等方面的呼声 ， 证监会将坚持市场化导向 ， 审慎评估 ， 积极推动 。 另一方面 ， 监管部门放得开需要建立在行业自己管控到位的基础上 ， 行业机构必须牢守底线、诚信经营 ， 提升自我约束能力 ， 做有担当、有格局、令人尊敬的企业 ， 切实塑造良好形象 ， 为行业创新发展拓展空间 。 对于不守法经营、破坏市场规则的机构 ， 证监会将坚持“零容忍”态度 ， 严惩不贷 ， 切实净化市场生态 。
讲到稳健经营与创新发展的关系 ， 他说：“行业必须坚持稳字当头 ， 坚持创新发展与合规风控并重 ， 统筹把握发展与安全的关系 ， 切实做到‘管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担’；行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略 ， 围绕服务实体经济和居民财富管理需求 ， 确保创新始终行进在正确的航道上 。 ”
谈到压实责任与明确责任边界的关系 ， 他表示 ， 在注册制背景下 ， 中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位 ， 同时服务好融资方和投资方 。 “发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等主体 ， 合理划分彼此责任 ， 也是归位尽责的题中应有之义 ， 证监会将进一步厘清各主体责任边界 ， 努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制 。 在这方面 ， 协会也可以发挥更大的作用 。 ”易会满说 。
对于行政监管与自律管理的关系 ， 易会满认为 ， 行政监管和自律管理是资本市场治理的两种重要方式 ， 二者各司其职、分工协作、相互补位、有效衔接 ， 共同形成行业治理合力 。
严打“伪市值管理”
易会满还回应了市场较为关注的“伪市值管理”问题 。
他指出 ， “伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结 ， 滥用持股、资金、信息等优势操纵股价 ， 侵害投资者合法权益 ， 扰乱市场秩序 ， 境内外市场均将其作为重点打击对象 。 对此证监会始终保持“零容忍”态势 ， 对利益链条上的相关方 ， 无论涉及到谁 ， 一经查实 ， 将从严从快从重处理并及时向市场公开 。
“这里 ， 也郑重提醒上市公司及实控人、行业机构和从业人员 ， 要敬畏法治 ， 敬畏投资者 ， 远离操纵市场、内幕交易等乱象 ， 珍视自身声誉和职业操守 ， 共同维护公开公平公正的市场秩序 。 ”易会满说 。

推荐阅读


上一篇：中国证券报 久久为功 打造投行和财富管理机构“精品店”

下一篇：人物 苹果与Epic法庭对决 Tim Cook认为收取开发者30%佣金很合理