该负责人进一步补充称 ， 目前 ， 中金公司已经建立起由公司领导挂帅、主要管理层全部参与的北交所业务专项工作指导小组 ， 动员了包括投资银行部、研究部、股票交易部、中金资本、中金财富在内的多部门、跨专业支持中金公司北交所业务发展 ， 形成投行、投资、研究、经纪、做市等部门高效协同联动机制 ， 能够实现对创新型中小企业资本市场需求的快速响应 。
另以国金证券为例 ， 截至目前 ， 公司持续督导的新三板挂牌公司60多家 ， 其中创新层公司近20家 ， 基础层公司40多家 。 目前有1家正在精选层审核过程中 。
国金证券投行业务相关负责人陆强（化名）在接受《国际金融报》记者采访时表示 ， 自9月以来 ， 该公司已经完成一些符合北交所立项条件公司的立项流程 ， 项目在稳步推进中 ， 且投行业务体系内传统保荐业务团队项目储备丰富 ， 随着北交所制度的明晰 ， 后续投行业务部门会将一大批原储备IPO项目转北交所上市 。
陆强进一步介绍称 ， 目前我们正在理顺三板业务与北交所业务内部管理机制 ， 抓住北交所初开带来的增量业务机会 。 同时对投行各业务团队进行充分的业务动员 ， 计划充分发挥目前投行的网络优势及研究能力优势 ， 广撒网 ， 瞄准创新型中小企业 ， 尤其是在汽车零部件、设备制造、医药等行业 ， 加快现有客户的培养和转化 。
“为了充分备战北交所 ， 我们还优化存量项目 ， 完善相关激励政策；鼓励发掘优质挂牌项目 ， 提高推荐挂牌的项目分配比例；适时调整立项标准 ， 扩充公司项目储备等 。 ”陆强说 。
申万宏源也在积极备战中 。 目前申万宏源作为主办券商持续督导新三板企业超600家；累计推荐挂牌数量、定向发行家次、持续督导企业家数排名均位居行业第一 。
由于保荐资格牌照在投行子公司 ， 为了更好地发展业务 ， 普惠金融总部从申万宏源证券一级部门整体并入至申万宏源承销保荐公司 ， 仍保留为公司一级部门地位 ， 以期在北交所、新三板业务有更多的独立性 。
申万宏源承销保荐公司副总经理兼普惠金融总部负责人王昭凭在接受媒体采访时表示 ， 对新三板业务将从两方面进行布局 ， “一是在全国不同区域增添人手 ， 现在新三板业务部门有一百余人 ， 计划增加一倍至200人左右 。 区域布局重点会放在成都、重庆、长沙、武汉、深圳、广州、北京等大西南、华中、大湾区、京津冀等区域 。 二是增加普惠金融总部的保荐能力 ， 覆盖从挂牌、督导、发行到北交所保荐业务的全产业链服务” 。
打新赚钱效应或有所提升
北交所开市在即 ， 届时新三板市场精选层69家公司将全部平移进入北交所 。
北交所的设立 ， 全面点燃新三板交易热情 。 7月27日 ， 精选层开市当日 ， 新三板成交45.2亿元 ， 其中精选层36.2亿元、创新层6.9亿元、基础层2.0亿元；北交所宣布成立之后 ， 新三板成交额创新高 ， 9月6日达到56.7亿元 ， 其中精选层38.1亿元、创新层16.7亿元、基础层1.9亿元 。
对于北交所开市后的行情 ， 申万宏源研究团队认为 ， 预计北交所将有效提升中小企业投资活跃度 ， 推动中国经济转型升级 。 未来一段时间内 ， 预计将看到不少优质公司 ， 为了以最快速度申报北交所 ， 采取“挂牌即上创新层”的方式进入新三板 。
广发证券报告认为 ， 中长期看 ， 北交所提升资本市场中小市值、新兴产业结构占比 ， 有利于提升成长股风险偏好 。 相对于沪深两市 ， 中小券商在新三板的业务量整体上相对占优 ， 北交所设立将提供差异化竞争契机 。
星石投资首席研究官方磊在接受《国际金融报》记者采访时表示 ， 从北交所第一批新股申购来看 ， 在估值上具备一定的吸引力 。 北交所第一批启动新股申购的5家精选层公司均采用直接定价 ， 其中四家选择相对于最后收盘价折价发行 。 相比创业板和科创板 ， 北交所首发公司的市盈率较低 ， 估值具备一定的吸引力 ， 打新的赚钱效应可能有所提升 。
方磊认为 ， 精选层平移北交所等一系列政策下 ， 9月精选层过会加速 ， 后续有望为资本市场提供更多较优质的资产 。 从9月过会公司的情况来看 ， 16家过会公司2021上半年度平均营收1.59亿元 ， 中位数1.36亿元 ， 近两年营收CAGR（复合年均增长率）均超100% ， 资产质量并不差 。
“我们对北交所市场交易流动性也有一定的期待 。 北交所对个人投资者开户门槛由精选层的100万元降至50万元 ， 对机构投资者不设门槛 ， 为市场交易流动性提供了制度保障 。 ”方磊说 。
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