证券营业部柜台乱盖章竟＂盖出＂一桩金融诈骗案！这家券商连收罚单( 二 )_证券营业部柜台乱盖章竟盖出一桩金融诈

四川证监局表示，按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第八条和《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第二十条规定，对营业部出具责令改正的行政监管措施。联讯证券应在收到该决定书之日起30个工作日内向四川证监局提交书面报告。

联讯证券对此指出，目前公司经营一切正常，本次行政监管措施不会对公司的正常经营产生影响，也不会对公司财务状况产生影响。但存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险。根据2018年5月25日全国股转公司公布的2018年创新层挂牌公司名单，联讯证券成功入选满足创新层标准的940家挂牌公司，也是目前仅存的三家新三板挂牌券商中，唯一的创新层公司。

“公司将严格按照监管部门的相关要求，及时就上述问题采取切实可行的整改措施，并按规定时间提交书面报告。公司将以此为契机进一步完善相关工作制度、流程，提升内部控制水平。”联讯证券表示。

内控混乱频遭监管关注事实上，这并不是联讯证券第一次因为“内部控制不完善”而收到监管发函。根据证监会2018年7月发布的券商分类结果，联讯证券2018年被分为CCC级。