证券营业部柜台乱盖章竟＂盖出＂一桩金融诈骗案！这家券商连收罚单( 三 )_证券营业部柜台乱盖章竟盖出一桩金融诈

2018年11月12日，联讯证券收到广东证监局出具的监管措施决定书，认为公司存在部分债券交易业务未及时入表；公司成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗；公司浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职三项涉嫌违规事实。

值得注意的是，该决定书中提到的“成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗”与2019年4月8日的决定书中提到的“成都人民南路证券营业部前营销总监钱某虚构《员工持股转让合同》，部分合同偷盖营业部柜台业务专用章，涉嫌金融诈骗”疑似同一人。

而就在一个月后，联讯证券于2018年12月26日又连收两封来自浙江证监局监管措施决定书。决定书中提到，联讯证券杭州分公司主要存在两项涉嫌违规事实：

2017年9月至2018年8月期间，营业部负责人何坚高，长期异地履职，对营业部疏于管理，且未能制止不具备证券执业资格亦不属于公司员工的张某使用营业部办公室、与营业部其他员工协同拓展业务等不当行为。

2017年9月开业至2018年4月期间，营业部允许不具备证券执业资格亦不属于公司员工的张某长期使用营业部办公室、与营业部其他员工协同拓展业务、与营业部相关工作人员沟通营业部日常运营管理事项。

证券营业部柜台乱盖章竟＂盖出＂一桩金融诈骗案！这家券商连收罚单( 三 )