科创板首轮问询回复出炉：关注控制权稳定性等( 六 )

2019-04-23

3、晶晨集团历史上存在部分中国籍员工股东依照期权计划行权后持有晶晨集团股份但未履行外汇登记手续的情形，影响如何？

4、解决同业竞争：解决过程是否合规？目前同业竞争情况？

5、可能存在关联的股东是否受同一控制？

6、两位一致行动人股东合计持股4.97%，核查一下是否还有其他形式持股，累计持股比例超过5%？

7、是否存在其他直接持有或间接控制发行人5%以上股份的股东？

8、发行人历次股权转让及增资是否存在委托持股、利益输送或其他利益安排，新股东是否与发行人的主要客户、供应商存在关联关系、是否存在关联交易非关联化的情况？引进股东过程中是否有特殊协议？

9、预披露前一年引进股东的合规性？及是否存在关联关系？

10、员工持股平台的合规性？员工是否自愿？

11、私募投资基金是否登记备案，发行人股东穿透后的人数是否超过200 人、外资股东是否有效存续、是否符合外商投资产业指导目录等相关规定。

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