科创板首轮问询回复出炉：关注控制权稳定性等( 七 )

2019-04-23

12、与新引进股东之间签署的特殊协议安排，是否有约定估值调整机制（对赌协议），是否存在侵害其他股东股东权益的情形？

13、简要披露发行人的设立情况和报告期内的股本和股东变化情况。

14、披露其由有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的形成原因，该情形是否已消除，整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系？

二、关于发行人核心技术

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上交所一再强调，科创板要和其他板块有所区分，科创板的特性是科技创新，所以，在对于公司股东进行了剖析后，第二部剖析的就是公司的核心技术。问询点：核心技术、核心技术人员、专利、专利的重要性、研发人员结构、核心技术行业排名及行业对比（要通俗化说）

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