中信证券股份有限公司关于碳元科技股份有限公司 2018年度持续督导年度报告书_中信证券股份有限公司关于碳元科技股份

中信证券股份有限公司关于碳元科技股份有限公司 2018年度持续督导年度报告书

一、保荐工作概述

1、现场检查情况（保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起对上市公司的持续督导工作情况）

2018年12月27日，中信证券李永柱前往碳元科技股份有限公司（以下简称“碳元科技”或“公司”）进行2018年度持续督导现场检查。李永柱通过对高级管理人员进行访谈、查看上市公司主要生产经营场所、查看公司相关“三会”文件、检查募集资金使用制度和使用情况、查阅公司有关内控制度文件，核查公司关联交易及对外投资资料等方式，对碳元科技进行了现场检查。现场检查结束后，中信证券根据有关规定的要求向上海交易所报送了现场检查报告。

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况