中信证券股份有限公司关于碳元科技股份有限公司 2018年度持续督导年度报告书( 四 )_中信证券股份有限公司关于碳元科技股份

4、辅导与培训情况

保荐代表人及项目组成员对公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员进行了关于公司治理、关联交易、买卖股票等方面内容的培训。日常督导及沟通交流中，保荐代表人及项目组成员密切关注公司募集资金使用和信息披露情况，对公司董事、监事和高级管理人员进行贯穿辅导。

5、董事会和股东大会情况

2018年度公司共召开11次董事会，1次年度股东大会，1次临时股东大会。保荐人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，公司职能机构能认真履行职责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。

6、关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐代表人及项目组成员对公司2018年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督与核查。

2018年，公司有效执行了保障关联交易公允性的制度，所涉关联交易均不存在损害公司及其他股东利益的情形，也未损害公司独立性。

2018年，公司存在一项与苏文电能科技股份有限公司的关联交易未及时决策披露，主要系公司相关人员对关联交易制度缺乏深入认识所致。经第二届董事会第二十三次临时会议审议通过，上述关联交易后续已经履行了必要的审批程序，且该等关联交易不会对公司的日常经营生产活动产生不利影响，不会损害公司及公司中小股东的利益，亦不会影响公司的独立性。保荐机构已督促公司相关人员积极组织开展并加强相关法律法规学习，进一步完善内控体系，杜绝此类事件的再次发生。除上述关联交易外，2018年公司其余关联交易均及时履行了决策和披露程序。