中辉期货连吃两张监管罚单，营业部负责人已遭免职_近日

近日，中辉期货西安营业部接连收到两张罚单，营业部负责人也被免职。

无证提供期货投资咨询

5月9日，陕西证监局官网发布的行政监管措施决定书显示，陈海洋在担任中辉期货有限公司西安营业部(以下简称“营业部”)负责人期间，在不具备期货投资咨询业务从业资格的情况下，现场及通过网络提供了期货投资咨询服务。

决定书显示，陈海洋本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(下称《投资咨询办法》)第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》第九条第二款规定，同时导致营业部违反了《投资咨询办法》第三条第一款和第三十一条规定。陈海洋本人对营业部此项违规行为负有直接责任。此外，陈海洋对营业部未有效执行公司风险管理制度，未妥善处理客户纠纷和投诉等营业部违规行为负有责任。

《决定书》还指出，陈海洋上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条、第五十五条的规定，陕西证监局决定：认定陈海洋为不适当人选，在2019年5月8日至2021年5月7日期间不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。