新世纪期货两项违规遭处罚，四名高管均被出具警示函( 二 )_因从业人员执业行为及资产管理业务存违

高管遭警示

除公司外，四名高管也收到证监会警示函。

焦岗汉作为浙江新世纪期货有限公司董事长，对公司资产管理业务存在第三方个人直接下单的违规行为负有直接责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。根据有关规定，浙江证监局决定对焦岗汉采取出具警示函的监督管理措施。

陈跃民在2017年5月25日至2019年2月13日期间作为公司总经理，分管资产管理业务，对于浙江新世纪期货有限公司资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九的规定。根据有关规定，浙江证监局决定对陈跃民采取出具警示函的监督管理措施。

汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期间作为公司分管资产管理业务的副总经理，对于浙江新世纪期货有限公司资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据有关规定，浙江证监局决定对汪一青采取出具警示函的监督管理措施。