科创板首开罚单:擅自修改数据中金公司2位保代遭警示( 三 )_科创板首开罚单！擅自修改数据

业内相关专业人士表示，确实存在由于不同口径和会计核算，而在更新招股书后财务数据与此前数据有差异的情况，不过相关责任人必须在上报的文件中按要求进行标识。而按照规定，注册申请文件受理后，未经证监会或者交易所同意不得改动。

欲速则不达

事实上，此事件早有端倪。5月14日，上交所通报科创板审核最新进展，提及在审核中遇到的十大问题，其中一条包括“少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据，个别保荐人甚至违反执业准则，修改上交所问询的问题”。其中提到的“保荐人”极有可能就是指此次事件中的两位保荐代表人。

在处理决定公布后，中金公司第一时间回应称，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

一直以来定位于“精品投行”的中金公司，此前极少在投行业务方面栽跟头。此次“阴沟里翻船”，的确让人大跌眼镜。

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