科创板首开罚单:擅自修改数据中金公司2位保代遭警示( 四 )_科创板首开罚单！擅自修改数据

或许正如前述受访人士所说，两位保荐代表人为了“赶时间”，而一时“糊涂”，绕过了公司风控，并且怀着侥幸心理试图瞒过监管。

随着科创板的步步推进，给券商投行带来前所未有的业务新机遇。为了夺得先机，多数参与券商尤其是头部券商均虎视眈眈，唯恐落后。

“虽然处罚程度较轻，不过在如此敏感的时期，科创板首张罚单对中金公司或多或少会有些影响。”有业内人士表示。

有分析人士指出，监管处罚中只是“警示”，而没有暂停保荐机构业务，对保代机构展业带来的影响并不大，但证券公司年度考核可能会扣分，影响评级结果。对于保荐代表人而言，虽然没有暂停签字资格，但是对其个人信誉将会造成重要影响。

科创板从严把关

作为年内资本市场最受瞩目的焦点，科创板相关准备工作正有条不紊地推进。

为确保科创板的平稳、顺利落地，证监会表示，下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。

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