私募监管风暴不断！又有5家违规被罚，这家北京私募被曝“六宗罪”( 三 )

2019-09-13

江苏证监局对此采取出具警示函的行政监管措施，要求公司在收到该决定书30日内向证监局提交书面报告。

中逢昊存6大违规行为

公司加高管合计被罚10万

9月份的私募监管中，力度最大的是对中逢昊投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“中逢昊”）的处罚。北京证监局的行政处罚决定书显示，该公司存在6大违规行为。

具体来看，一、未按规定办理基金备案手续。这类违规为还分为两种情况，一是未按实际投资人数及募资金融办理基金备案，二是中逢昊旗下两只基金在募集截止日后基金仍在募集，没有按规定办理产品的备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金且投资者数量超过法定限额。公司旗下三只金分别向向228名、336名、334名非合格投资者募集资金。

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