私募监管风暴不断！又有5家违规被罚，这家北京私募被曝“六宗罪”( 四 )_：私募监管风暴不断！又有5家违规被罚

三、向不特定对象宣传推介基金产品。在其官网上，显示有天津保利行项目募集说明书封皮，并载有咨询电话，该网站面向社会不特定人群。

四、向投资者承诺投资本金不受损失并承诺收益。中逢昊向旗下4只产品的投资者提供《确认函》，依照投资金额等条件，明确10%左右年化收益率。同时，中逢昊等公司及其法定代表人以其财产为投资者的投资本金及收益提供无限连带责任保证。上述内容构成向投资者承诺投资本金不受损失及承诺收益。

五、未落实投资者风险评估要求。中逢昊在自行销售4只产品过程中，未按规定对投资者进行风险评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件、签订风险揭示书。

六、未按规定进行信息披露。中逢昊未向投资者披露其与纳米1期、纳米2期项目投资对象兴农高科纳米技术股份有限公司的关联关系及明股实债的真实运作信息、收益情况等。

对于这些违规事实，北京证监局不仅对公司做出了责令整改，给予警告，并处以3万元罚款的处罚决定。对于中逢昊的董事长曹津逢、总裁胡东旭也给予了警告，并处3万元罚款，对副总裁何江风给予警告，并处1万元罚款。其中曹津逢、胡东旭是公司直接负责的主管人员，何江风是向不特定对象宣传推介基金产品违规事实的直接负责主管人员。