有何猫腻？7大券商连遭交易所问询( 七 )_有何猫腻？7大券商连遭交易所问询！股

东方证券在中报里也表示，报告期内，公司继续以“控规模、调结构、清风险”为工作重心，主动降低股票质押规模、采用多种途径积极化解风险。截至报告期末，公司股票质押业务余额240.53亿元，较历史峰值收缩近三分之一，控规模成效显著。

再来看一组数据。

根据上市券商年报信息，截至2018年末，34家上市券商自有资金股票质押业务规模为5，038亿，2018年共计提减值79.42亿，平均计提比例为1.58%；而据上市券商2019年半年报信息，截至2019年6月末，34家上市券商自有资金股票质押业务规模下降至4282亿，2019年上半年共计提减值24.93亿，累计计提减值170.43亿，计提比例分别为0.58%及3.98%。

由此可见，今年上半年，上市券商无论是股票质押规模还是计提减值金额和比例，均较去年有了较大幅度的下滑。股票质押的风险正在得到较好的控制。

监管也丝毫没有放松。就在8月底，证监会对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查后通报指出，总体来看，被检查证券公司均制定了股票质押内部管理制度，对尽职调查、业务决策、授权、资金用途管理、回访等作出了明确安排，要求合规风控介入。但个别公司存在业务定位不清、制度与机制的有效性不足等问题，隐含潜在风险。下一步，证监会机构部将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查，发现存在展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等问题的，将依法从严处理。