2券商大集合产品转型完毕 国泰君安资管首日卖超百亿( 四 )

不过,不管是中信证券还是国泰君安资管,均没有公募牌照,目前拥有公募牌照的券商仅有东证资管、华泰资管等13家,而去年11月证监会发布的《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》显示,有公募牌照的券商,将大集合产品转为公募基金;未取得公募牌照的券商需要向证监会申请验收,参考公募基金的运作规范,整改规范后合同期限原则上不能超过3年,之后将采取规模管控等措施。

“中信证券六个月债券”就明确提出,“本集合计划自本资产管理合同变更生效日起存续期不得超过3年。本集合计划自资产管理合同变更生效日起3年后,按照中国证监会有关规定执行。如本合同变更生效之日起3年后,不符合法律法规或中国证监会的要求而须终止本集合计划的,无须召开集合份额持有人大会。”

责任编辑:陈悠然 SF104

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