暂停交易权限3个月！期货龙头银河期货遭重罚，涉股票期权违规！券商期货公司疯狂抢食这一市场( 二 )_：暂停交易权限3个月！期货龙头银河期

第一，在证券现货经纪业务管理方面，存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

根据公司提供的客户交易流水，2018年5月7日，客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统，导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

同时，银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易，明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

此外，银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门，也未建立相关监控系统管理制度。

第二，在投资者适当性管理方面，主要有三个问题，一是投资者资料管理混乱，部分投资者资料缺失；二是，未按规定对期权交易持仓限额进行控制；三是，未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年，银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户，远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。