银河期货涉股票期权违规遭重罚！192倍神话引爆这一市场( 三 )_：银河期货涉股票期权违规遭重罚！192

第二，在投资者适当性管理方面，主要有三个问题，一是投资者资料管理混乱，部分投资者资料缺失；二是，未按规定对期权交易持仓限额进行控制；三是，未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年，银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户，远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

第三，在程序交易管理方面，程序接入和认证管理存在漏洞，未履行相应前端控制和防范交易风险职责。

最终，上交所对银河期货作出了纪律处分决定，予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月，即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

期权市场火爆，券商期货公司纷纷发力

今年以来，随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高，期权业务不断火爆，特别是一天192倍的造富神话，彻底引爆这一市场，不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

截至目前，已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限，60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限，10家证券公司为50ETF期权主做市商，4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

银河期货涉股票期权违规遭重罚！192倍神话引爆这一市场( 三 )