投行业务因罚没导致亏损，新时代证券频摔“跟头”( 三 )_：投行业务因罚没导致亏损

在此之前，新时代证券曾陷入舆论的漩涡。

今年5月，有消息称，因为一份对赌协议，新三板挂牌公司璧合科技以法定代表人刘竣丰的名义，将督导券商新时代证券告上法庭。5月31日，新时代证券在官网发布声明称：“公司严格按照相关要求对挂牌企业定期公告及临时公告进行审核及督导，不存在违法、违规情形。未收到相关法院传票及诉讼文件。”该纠纷到底是“罗生门”还是“狗血剧”尚无定论。

近年来，新时代证券投行业务遭遇的风波不止于此。自2017年以来，新时代证券遭到一系列处罚。

2017年1月16日，证监会决定对新时代证券采取责令改正、增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求新时代证券在决定书作出之日起1个月内完成整改，改正期间不得接受上市公司并购重组财务顾问业务。

紧接着，2017年5月31日，证监会表示，新时代证券作为登云股份首次公开发行股票并在中小板上市（IPO）的保荐机构，未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏，以及出具的文件存在虚假记载等一系列问题。对此，证监会责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款，保代及相关负责人也一并受到罚款和警告的处罚。