上交所:重点监管科创板五类异常交易行为( 五 )

上海证券交易所市场监察一部副总经理 张虹:

异常交易监管的具体工作主要从以下四个方面来开展。

一、严格按照标准。上交所将严格按照《科创板监控细则》所规定的异常交易监控标准来执行监管工作。

二、实施递进式监管。首次发生异常交易的,采取书面警示措施;再次发生异常交易的,除书面警示外,还将其列为重点监控账户;第三次发生异常交易的,暂停账户盘中交易。通过上述递进式监管,来保障监管措施的合理性和规范性。

三、突出监管重点。为提升监管措施的针对性和有效性,对于多次发生异常交易、涉嫌市场操纵的异常交易等情形,上交所将作为监管重点,从严采取监管措施。

四、上报违法违规线索。在科创板交易监管工作中,上交所将全面落实线索发现和上报这项法定职责,严厉打击市场操纵、内幕交易等违法违规交易行为。

从全球资本市场的实践看来,异常交易监管制度设计主要考虑哪些目标?

大成基金管理有限公司副总经理 温智敏 :

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