国泰君安筹划交出上海证券控股权 谁是接手方？( 二 )
国泰君安表示，上述解决方案尚处于筹划之中，且需国泰君安及上海证券履行相关法定决策程序，并经有权监管机构批准后方可实施。
此次增资扩股的背景是，此前国泰君安和上海证券同为上海国际集团实际控股，但按照证监会关于“一参一控”的监管要求，“同一单位、个人，或者受同一单位、个人实际控制的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超过两家，其中控制证券公司的数量不得超过一家。”
为落实上述监管要求，经中国证监会核准，国泰君安于 2014 年7月受让国际集团所持有的上海证券 51%股权，上海证券成为国泰君安控股子公司。按照该批复的要求，国泰君安应“自控股上海证券之日起 5 年内解决与上海证券及其子公司海际大和证券有限公司的同业竞争问题。”
2016年3月，经中国证监会核准，国泰君安通过上海联合产权交易所公开挂牌转让了海际证券 66.67%股权，解决了与海际证券在保荐业务上的同业竞争问题。海际证券原系上海证券与大和证券资本市场株式会社合资创建，后者在合约到期后没再续约而退出，海际证券成为上海证券全资子公司。
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