券商员工代客户买卖股票、借客户名义买卖股票又遭罚！员工违规代客理财高发，成券业难解痛点( 二 )_：券商员工代客户买卖股票、借客户名义

《证券公司监督管理条例》第二十七条：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

《证券投资顾问业务暂行规定》第九条：证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

“你分公司应高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。”广东证监局要求该营业部应自本监管措施下发之日起1年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。