基岩资本:积极拥抱监管,深耕市场风控为王( 三 )
以上种种,证监会和基金业协会都是在剑指基金行业的各种乱象,意图整治,保护投资者的合法权益。毕竟基金行业发展到今日,已经是一个投资者众多、基金公司也不少的行业了。
根据基金业协会最新数据,截至2019年6月底,我国境内共有公募基金管理公司124家。其中,中外合资公司44家,内资公司80家。机构管理的公募基金资产合计13.46万亿元。
截至2019年7月底,基金业协会已登记私募基金管理人2.43万家。已备案私募基金7.87万只,管理基金规模13.42万亿元,私募基金管理人员工总人数23.80万人。
林子大了,总有想浑水摸鱼不守规矩的人。2018年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查。检查发现,共计139家私募机构存在违法违规问题。其中,10家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益等严重违法违规行为;59家私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金、未履行投资者风险评估程序、未对私募基金进行风险评级、承诺保本保收益等违规募集行为;48家私募机构存在开展“资金池”业务、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、未按基金合同约定进行信息披露、未按规定保管基金相关材料、基金合同约定不托管但未在基金合同中明确基金财产安全保障措施等违规运作行为;54家私募机构存在私募基金未按规定备案、登记备案信息更新不及时不准确、证券类私募基金从业人员未取得基金从业资格、证券类私募基金委托个人提供投资建议、不配合监管检查等其他违规行为。
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