基岩资本：积极拥抱监管，深耕市场风控为王( 四 )_：基岩资本：积极拥抱监管

对于投资者而言，如何识别这类风险成了必须考量的投资因素之一。对于基金公司而言，如何做好风控、如何做好合规，达到监管机构的要求、保护投资者合法权益、树立良好的公司形象，也是其必须完成的课题。

知名私募多项举措严守风控底线

与投资者利益休戚相关，也是基金公司开展业务的底线，说的就是基金公司的风控和合规。在2019下半年投资机遇暨投资者风控管理论坛上，基岩资本总裁黄明麒表示，风控是基岩资本工作的重点，投资者适当性制度、净值化管理是工作的重中之重，不仅要让风险承受能力较弱的投资者远离私募产品，有效约束和规范金融公司，也要让购买了产品的投资者对收益和亏损一目了然。

在拟上市私募广州基岩资产管理有限公司（简称“基岩资本”）提交给SEC的招股说明书中，关于基金公司如何做风控、如何做合规的问题，给了大家更多的答案。

近期，国内首家拟赴美上市的私募机构基岩资本更新了最新一版的招股说明书。查阅招股书可以发现，在公司投资和风险的管控上，基岩资本主要通过建立风险控制委员会和投资决策委员会，并按照“未获风控委员会批准的项目，不报投资决策委员会审议，未获投资决策委员会批准的项目，不予进行”的多层审核和表决来控制公司所投项目的风险。