一个月40家私募机构遭处罚碧桂园也被卷入其中

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8月23日晚间,证监会官网发文披露于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。据统计,8月以来,不到一个月的时间里已有十家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,地产龙头碧桂园也被卷入其中。

一个月40家私募机构遭处罚碧桂园也被卷入其中

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据悉,厦门证监局发出了九份针对私募机构的监管函,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外,福建有七家私募被罚,广东有六家被罚,都是监管部门查处力度较大的地区。除上述地区外,其余地区私募机构被采取监管措施的情况分别是,湖南四家,重庆四家,黑龙江、安徽三家,宁夏、江苏、青岛各一家。这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施,要求违规私募机构切实整改相关问题。

究其原因,这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。

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