一个月40家私募机构遭处罚碧桂园也被卷入其中( 二 )_：一个月40家私募机构遭处罚碧桂园也被

其中，广东证监局于8月13日披露，广东恒信基金管理有限公司（以下简称“恒信基金”）存在承诺最低收益、未落实风险评估等多项违规事实。最终决定对恒信基金给予警告，并处以3万元罚款。

据悉，恒信基金未按照规定办理广东恒佳股权投资合伙企业(有限合伙)基金(以下简称恒佳股权)备案手续。恒佳股权在深圳碧桂园项目的合伙协议约定中写明，“本合伙企业应每年以优先级有限合伙人实缴出资额为基数，按照五年期贷款基准利率(上浮不低于10%)向优先级有限合伙人计付预期收益”“本合伙企业应每年按普通合伙人恒信基金实缴出资额为基数，按照6.2%固定利率向普通合伙人恒信基金计付预期收益”。上述约定内容实质上是向投资者承诺约定最低收益。

同时，恒信基金作为恒佳股权的基金管理人，在进行深圳碧桂园项目募集时，没有采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，没有让投资者书面承诺符合合格投资者条件，也没有制作风险揭示书，由投资者签字确认，未落实投资者风险评估要求。此外，恒信基金在对恒佳股权深圳碧桂园项目资金募集时，没有自行或委托第三方机构对恒佳股权进行风险评级。