亏损率92%！中逢昊投资6项违规遭罚，实控人曹津逢等已被判刑( 二 )

2019-09-04

二、向合格投资者之外的个人募集资金且投资者数量超过法定限额

三、向不特定对象宣传推介基金产品

四、向投资者承诺投资本金不受损失并承诺收益

五、未落实投资者风险评估要求

六、未按规定进行信息披露

具体来看，中逢昊投资违反了登记备案、合格投资者、募集资金、投资运作四方面的相关规定。

在登记备案方面，中逢昊投资未按规定办理基金备案手续。该公司旗下产品“纳米1期”的实际投资者有245人，募资金额为9099万元，而备案信息却显示投资者仅49人，募集总额为5000万元，其未按实际投资人数、募资金额办理基金备案。此外，还有两只产品在募集截止日后仍在募集。

为何未按实际人数、金额备案?因其违反了合格投资者的相关规定。目前，我国契约型基金规定合格投资者累计不超过200人。而上述三只基金分别向228名、336名、334名非合格投资者募集资金，且投资者数量超过法定限额。

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