国元证券前研究总监备案私募涉嫌违规兼职( 五 )_国元证券前研究总监备案私募

《每日经济新闻》采访人员也试图采访王明利，但截至发稿，也没有联系上王明利。

律师：违反了证监会的相关规定

《每日经济新闻》采访人员注意到，上海有谱投资股权变更后的实际控制人是王明利，而从股权变更时间来看，发生在2018年12月17日。即当时王明利还在国元证券研究中心担任研究总监一职。

那么，王明利在上海有谱投资的股东身份变更和担任法定代表人是否和其在国元证券研究中心担任研究总监一职相冲突呢？

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对此，北京安博（上海）律师事务所程金海律师告诉《每日经济新闻》采访人员，根据《证券业从业人员执业行为准则》第九条第（五）款：证券公司从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。另外关于《证券公司设立子公司试行规定》和《证券公司信息隔离墙制度指引》有关适用问题的答复意见、《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条）：证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务，不得违规从事私募基金业务。