浦发、广发两分行违规案后续:总行、时任领导受罚,回应已合规整改( 二 )

对此,浦发银行相关负责人对经济观察网采访人员表示,公布的对浦发银行的行政处罚,系2018年1月四川银监局对成都分行违规发放贷款事件进行处罚后,中国银保监会对浦发银行总行的后续行政处罚。在各级监管部门和地方政府的指导、帮助下,成都分行风险事件现已实现合规整改,分行各项经营管理工作正常。全行在事件后深刻反思,持续落实整改,树牢“一个法人”意识,强化合规内控机制建设,加大干部轮岗交流力度,提升全行稳健发展能力。

广发银行相关负责人则向采访人员回应,近年来,广发银行在中国人寿集团党委的领导下,强化党的领导,提升公司治理水平,主动服务国家战略,深化保银协同,提高金融服务能力。特别是在内控管理方面,广发银行采取系列措施,健全合规体系,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险排查,确保合规稳健经营。

银保监会表示,上述两案反映出部分银行保险机构的董事会、高级管理层履职有效性不足,内部控制和风险管理仍需持续强化。下一步,银保监会将继续推动银行保险机构持续健全公司治理,强化内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会、高级管理层有效、规范履职,全力打好防范化解金融风险攻坚战。

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