人物|“世纪大爆仓”始作俑者被捕 其律师否认“铺天盖地的指控”
此前因爆仓而给华尔街带来巨额损失的对冲基金Archegos Capital Management创始人Bill Hwang和他的首席财务官被捕 。据多家外媒报道 , Bill Hwang和他的首席财务官Patrick Halligan于当地时间4月26日被捕 , 预计将于周三晚些时候在美国曼哈顿联邦法院出庭 , 他们被指控犯有共谋勒索罪、证券欺诈和电信欺诈罪 。
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华尔街日报的报道称 , 检察官指控这些人参与了相互关联的计划 , 非法操纵Archegos投资组合中公开交易证券的价格 , 给银行、金融市场投资者和该公司员工造成了巨大损失 。
他们声称 , Bill Hwang的欺诈行为使Archegos的投资组合在一年内从15亿美元增加到350亿美元 。
彭博的报道显示 , 起诉书中说 , Archegos的市场头寸一度膨胀至1600亿美元 , 原因是他们采取了一种欺骗性的交易策略 , 向市场隐瞒了自己的真实规模 。由于使用借款和无需公开报告的衍生证券 , 这使得Bill Hwang和他的对冲基金能够保持匿名 , 尽管Archegos实际上拥有一些公司25%的股份 。
具体的方式是 , 在Archegos , Bill Hwang在公司中建立了大量、集中的头寸 , 并持有一些现金和从华尔街银行借来的资金进行掉期交易的头寸 。Bill Hwang赞成总回报掉期 , 让Archegos获得掉期合约基础股票的利润和损失 , 而其贷方持有证券 。
检方称 , Hwang和Halligan“多次向全球众多领先投行和经纪公司做出重大虚假和误导性的声明” , 这鼓励他们与该交易所进行交易 , 并向该交易所提供信贷 。
检方指控称 , 当市场在2021年3月逆转头寸时 , Bill Hwang指示该基金的交易员疯狂买入 , 试图支撑价格 。但在Archegos无法满足追加保证金的要求后 , 该基金持有股票的交易对手遭受了重大损失 。
Archegos于2021年3月倒闭 , 它的解散给华尔街带来了冲击波 。银行争先恐后地清算与Archegos相关的头寸 , 迅速从大公司手中削减了数百亿美元的市值 , 当尘埃落定后 , 对包括瑞士信贷集团、摩根士丹利和野村控股在内的交易对手造成了超过100亿美元的损失 。
报道显示 , Archegos的重仓股包括ViacomCBS、Discovery、跟谁学、腾讯音乐、百度、雾芯科技等 。
起诉书称 , 截至2021年3月下旬 , Archegos在跟谁学、百度和腾讯音乐娱乐集团拥有超过100亿美元的头寸 , 在维亚康姆哥伦比亚广播公司拥有超过200亿美元的头寸 。
这些犯罪行为涉嫌通过将交易分散到几家不同的银行 , 向交易对手隐瞒和欺骗该基金头寸的真实规模、流动性和集中度等 。当银行开始询问该基金的持仓规模时 , 它通常声称任何单一持仓都不超过其资本的35% 。但美国证券交易委员会表示 , Archegos实际上拥有ViacomCBS超过50%的流通股 。
据美国证券交易委员会称 , Archegos试图以其最大的持股量主导市场 , 并在整个交易日将价格越来越高的订单分层以抬高价格 。据美国证券交易委员会称 , 它还在一天结束时进行操纵性交易 , 以推高其拥有的证券的收盘价 。
美国证券交易委员会表示 , 其某些证券的交易量有时会超过这些股票每日总交易量的40% 。
检方还表示 , 2021年3月23日 , Viacom宣布增发股票的那一天 , 该骗局开始瓦解 。由于预期会有更多股票进入市场 , 股票开始下跌 。当时 , Hwang并没有卖出头寸来满足贷方的追加保证金通知 , 试图通过“大量交易”来控制市场 , 以捍卫价格 。据起诉书称 , 尽管Halligan质疑这一策略 , 但Hwang告诉他的交易员“继续执行指令” 。这一努力最后失败了 。
美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)也对Hwang和Halligan提出了民事诉讼 。
不过 , Hwang的律师Lawrence Lustberg声明称:“Bill Hwang没有任何不当行为 , 没有任何证据表明他犯下了任何罪行 , 更不用说起诉书中铺天盖地的指控了 。”
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